開戶步驟:

① 了解、準備開戶資料:

下載并填寫下述開戶表單,并準備開戶證件等其他相關資料。

② 遞交表單:

個人投資者請攜帶本人開戶證件、銀行卡親臨直銷柜臺。

機構、產品投資者請攜帶本公司證照、相關開戶資料親臨直銷柜臺。

③ 進行開戶:

我們在接收資料并進行審核后為您辦理開戶。開戶時,我們會按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》、《基金募集機構投資者適當性管理實施指引(試行)》履行適當性管理工作,確認您的投資者類型和風險承受能力,提出明確的適當性匹配意見。

 

證照資料和表單:

個人投資者:

· 本人有效身份證件(如身份證、軍官證、戶口簿、港澳居民來往內地通行證及臺灣居民來往大陸通行證等)原件

· 本人預留的銀行卡(儲蓄存折)原件

·《個人稅收居民身份聲明文件》(一式一份)

·《賬戶業務申請表-個人》(一式兩份)

·《證券投資基金投資人權益須知》(一式一份)

 

機構投資者和產品投資者:

· 有效身份證明文件之一:

(1)工商行政管理部門核發并已通過年檢的《企業法人執照》或《營業執照》副本原件及加蓋法人(或非法人單位)公章的復印件(一式一份)

(2)民政部門或其他主管部門頒發的注冊登記證書副本原件及加蓋法人(或非法人單位)公章的復印件(一式一份)

· 出示法定代表人有效身份證件原件,提供加蓋公章的復印件(一式一份)

· 授權經辦人有效身份證件原件,提供加蓋公章的復印件(一式一份)

· 銀行賬戶《開戶許可證》或《開立銀行賬戶申請表》開戶證明原件,提供加蓋公章的復印件(一式一份)

· 開展金融相關業務資格證明原件,提供加蓋公章的復印件(一式一份)(僅適用于金融機構或產品投資者)

· 金融產品托管賬戶證明文件,提供加蓋公章的復印件(一式一份)(僅適用于產品投資者)

· 已在相關監管機構備案的產品證明文件,提供加蓋公章的復印件(一式一份)(僅適用于產品投資者)

·《基金業務授權委托書》(一式兩份)

·《印鑒卡》(一式三份)

·《機構稅收居民身份聲明文件》或《機構稅收居民身份聲明文件及控制人稅收居民身份聲明文件》(附件七)(一式一份)(僅適用于機構投資者)

·《非自然人客戶受益所有人盡職調查信息表》(一式兩份)

·《證券投資基金投資人權益須知》(一式一份)

·《傳真交易協議書》(一式兩份)(適用于如需開通傳真交易的機構投資者或產品投資者)

·《賬戶業務申請表-機構》(一式兩份)或《賬戶業務申請表-產品》(一式兩份)