朱雀基金管理有限公司

開放式證券投資基金網上交易協議

 

甲方(投資者)姓名/名稱:

證件類型:

證件號碼:

 

乙方:朱雀基金管理有限公司

 

甲方通過乙方網上交易系統進行基金份額認購、申購(含定期定額申購)贖回、轉換、分紅方式修改等交易活動,進行賬戶開立、賬戶信息修改、信息查詢等操作,雙方依據法律法規的規定,本著公開、公平、自愿和誠實信用的原則,就上述事項達成本協議:

 

第一條 釋義

除非本協議文意另有所指,下列詞語具有如下含義:

1、網上交易:是指甲方通過乙方網上交易系統進行的賬戶開立、基金份額認購、申購(含定期定額申購)、贖回或下達其他交易指令、進行賬戶信息修改、交易撤銷、分紅方式變更、密碼修改、信息查詢等交易活動。

2、投資者:指依照乙方所管理開放式證券投資基金(以下簡稱“基金”)的基金合同和基金招募說明書的規定,通過網上交易系統進行網上交易的投資者。目前僅指符合法律法規規定可以投資開放式證券投資基金的自然人。

3、基金賬戶:指基金注冊登記人為投資者開立的記錄其持有基金的基金份額、份額變動情況及基本資料的賬戶。

4、交易賬戶:是指投資者開立的記錄其通過乙方直銷中心或網上交易系統買賣基金的基金份額及份額變動情況的賬戶。

5、認購:是指基金募集發售期內,投資者申請購買基金份額的行為。

6、申購:是指基金的基金合同生效后,投資者申請購買基金份額的行為。

7、定期定額申購:投資者通過網上交易系統約定每期扣款時間、扣款金額、申購基金及扣款方式等,并由乙方于每期約定扣款日在投資者指定銀行賬戶內自動完成扣款及基金申購申請的一種投資方式。

8、贖回:指投資者向基金管理人提出申請將基金份額兌換為現金的行為。

9、轉托管:是指投資者將其持有的基金份額從一個銷售機構的交易賬戶轉入另一個銷售機構的交易賬戶的行為。

10、轉換:是指基金存續期間,甲方根據基金合同的規定,向乙方提出申請將其原持有某基金(下稱“轉出基金”)的基金份額轉換為其他基金(下稱“轉入基金”)的基金份額的行為。

11、基金份額凈值:是指計算日基金資產凈值除以計算日基金份額總數。

12、T日:是指乙方在規定時間受理投資者申購(含定期定額申購)、贖回或其它業務申請的開放日。

13、T+n日:是指T日后第n個工作日(不包含T日)。

14、工作日:是指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日。

15、開放日:是指為投資者辦理基金業務的工作日(若基金參與港股通交易且該工作日為非港股通交易日時,則本基金可以不開放申購(含定期定額申購)、贖回或其他業務?;鸸芾砣藶榇藳Q定不開放申購(含定期定額申購)、贖回或其他業務的應按法律法規公告)。

16、業務規則:是指《朱雀基金管理有限公司開放式證券投資基金網上交易協議》、《朱雀基金管理有限公司開放式基金網上直銷定期投資業務規則》及其后續的修改或補充。

投資者辦理網上交易的相關基金的基金合同對上述術語另有其他定義的,以相關基金合同的定義為準。

 

第二條 服務內容

本協議所述網上交易服務的內容包括賬戶開立、賬戶資料變更、認購、申購(含定期定額申購)、贖回、轉換、轉托管、交易撤銷、分紅方式變更、交易密碼修改及相關信息查詢等。

 

第三條 風險提示

1、甲方自愿申請使用乙方網上交易系統,并被認為已經完全了解網上交易的風險,并能夠承擔由此可能帶來的損失,包括但不限于賬戶資料被篡改、交易申請失敗、賬戶資料泄露引起的資產損失等。

2、乙方已最大限度地采取了合理措施保護投資者資料和交易活動的安全。盡管如此,本著對客戶負責的態度,乙方在此鄭重提示甲方進行網上交易仍然存在風險,該風險包括但不限于:

1)互聯網是全球公共網絡,并不受任何一個機構所控制。數據在互聯網上傳輸的途徑不是完全確定的,可能會受到非法干擾或侵入。

2)在互聯網上傳輸的數據有可能被某些未經許可的個人、團體或機構通過某種渠道獲得或篡改。

3)互聯網上的數據傳輸可能因通信繁忙出現延遲,或因其他原因出現中斷、停頓或數據不完全、數據錯誤等情況,從而使交易出現延遲、中斷或停頓或數據錯誤。

4)互聯網上發布的各種信息(包括但不限于分析、預測性的參考資料)可能出現錯誤并誤導投資者。

5)投資者的網上交易身份可能因為自身計算機、手機被攻擊、被安裝有病毒或木馬程序等而被泄露或仿冒,并進而可能造成投資者身份被他人盜用而帶來資產損失。

6)投資者使用的計算機、手機可能因存在性能缺陷、質量問題、計算機病毒、硬件故障及其他原因,而對投資者的交易時間或交易數據造成影響,給投資者造成損失。

7)投資者本身的計算機、手機應用操作能力或互聯網知識的缺乏,可能會對投資者的交易時間或交易數據造成影響,因此給投資者造成損失。

8)因甲方自身的疏忽造成賬號或密碼泄露,可能會給甲方造成損失。

9)由于不可抗力導致的其它風險。

3、甲方在申請使用乙方網上交易系統時,已完全了解以下內容:

1)證券投資基金(以下簡稱“基金”)是一種長期投資工具,其主要功能是分散投資,降低投資單一證券所帶來的個別風險?;鸩煌阢y行儲蓄和債券等能夠提供固定收益預期的金融工具,投資者購買基金,既可能按其持有份額分享基金投資所產生的收益,也可能承擔基金投資所帶來的損失。

2)基金在投資運作過程中可能面臨各種風險,既包括市場風險,也包括基金自身的管理風險、技術風險和合規風險等。巨額贖回風險是開放式基金所特有的一種風險,即當單個交易日基金的凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金轉換中轉出申請份額總數扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額總數后的余額)超過基金總份額的百分之十時,投資者將可能無法及時贖回持有的全部基金份額。

3)基金分為股票基金、混合基金、債券基金、貨幣市場基金等不同類型,投資者投資不同類型的基金將獲得不同的收益預期,也將承擔不同程度的風險。一般來說,基金的收益預期越高,投資者承擔的風險也越大。

4)投資者應當認真閱讀基金合同、招募說明書等基金法律文件,了解基金的風險收益特征,并根據自身的投資目的、投資期限、投資經驗、資產狀況等判斷基金是否和投資者的風險承受能力相適應。

5)投資者應當充分了解基金定期定額投資和零存整取等儲蓄方式的區別。定期定額投資是引導投資者進行長期投資、平均投資成本的一種簡單易行的投資方式。但是定期定額投資并不能規避基金投資所固有的風險,不能保證投資者獲得收益,也不是替代儲蓄的等效理財方式。

6)朱雀基金旗下基金均依照有關法律法規及約定發起,并經中國證券監督管理委員會核準。各基金的基金合同和招募說明書已通過指定的信息披露報紙和朱雀基金的互聯網網站進行了公開披露。

7)因拆分、封轉開、分紅等行為導致基金份額凈值變化,不會改變基金的風險收益特征,不會降低基金投資風險或提高基金投資收益。以1元初始面值開展基金募集或因拆分、封轉開、分紅等行為導致基金份額凈值調整至1元初始面值或1元附近,在市場波動等因素的影響下,基金投資仍有可能出現虧損或基金凈值仍有可能低于初始面值。

8)朱雀基金承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。朱雀基金管理的其他基金的業績不構成對基金業績表現的保證。朱雀基金提醒投資者基金投資的“買者自負”原則,在做出投資決策后,基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險,由投資者自行負擔。

 

第四條 投資者承諾

1、投資者必須是符合法律法規和基金合同規定可以投資基金的自然人。

2、投資者已經了解并完全理解使用網上交易可能遭受的風險,并自愿承擔該種風險及其可能導致的損失,并且表示對上述損失不向乙方追索或要求補償。

3、投資者在簽訂本協議之前,已經詳細閱讀了本協議中包括免責條款在內的所有條款,并已準確理解其含義。

4、投資者確認已詳細閱讀并理解、接受相關基金的基金合同、招募說明書、業務規則的所有內容及規定。投資者自愿通過乙方的網上交易系統辦理基金業務,并承諾上述業務視同投資者親臨乙方柜臺辦理。

5、投資者保證用于投資基金的資金來源合法,否則由此引起的一切責任由投資者承擔。

6、投資者保證所輸入的信息真實、準確和有效并對此承擔責任,如有變化,投資者應及時變更相關資料。因投資者提供信息有誤或未能及時變更有關資料所可能導致的損失由投資者承擔。

7、投資者承諾獨立使用本協議規定的網上交易服務,不與他人共享其個人賬戶;投資者不得利用網上交易系統從事基金代理買賣業務并從中收取任何費用。

8、如投資者擬通過第三方支付通道劃付認購/申購/定投等基金款項,投資者承諾授權乙方根據投資者指令,通過第三方支付渠道從投資者借記卡賬戶扣劃相應款項至乙方指定收款賬戶,該項授權不存在任何瑕疵。

9、投資者確保其用于網上交易的設備的安全性和可靠性。對于因投資者的設備故障、通訊故障等原因造成的經濟損失,乙方不承擔任何責任。

10、投資者應自行承擔其賬戶信息和密碼的保密義務。投資者應采取合理措施保護其賬戶信息和密碼,不應將密碼記載在任何他人可以看到的載體上,不應將賬戶信息和密碼告知任何未經合法授權的第三方,并應定期更換投資者的密碼。投資者確認,凡是使用投資者密碼所進行的一切交易申請,均被視為投資者親自辦理或經其合法授權的有效交易申請。投資者由于自己疏忽或其他原因而致使密碼失密造成的損失由投資者自己承擔,乙方對此不承擔任何責任。

11、投資者在發現或有理由認為存在未被授權的人正在或可能使用其賬號、密碼時,應立即與乙方聯系,投資者承諾采取相應的保護、防范措施。

12、投資者承諾不以任何方式攻擊乙方網絡或破壞乙方系統,否則承擔由此給乙方或任何第三方造成的損失。

13、投資者對其各項交易申請活動的結果承擔全部責任,承諾償付任何因其違約而使乙方或任何第三方遭受的損失。

14、投資者不得將本協議項下的權利或義務的部分或全部轉讓給任何第三方。

15、投資者同意遵守《朱雀基金管理有限公司網上交易業務規則》及其后續的修訂或補充。

16、投資者發起的所有交易均是由投資者本人操作或本人授權。

 

第五條 乙方承諾

1、乙方遵守法律法規,并愿意受本協議的所有條款的約束。

2、乙方提供的網上交易系統的系統安全、數據備份和故障恢復措施符合監管機關的規定。

3、對投資者的網上交易,乙方對相關電子數據進行保留并作為投資者交易行為的證明。乙方對投資者的賬戶資料、交易申請事項負有保密義務,未經投資者許可,乙方不得透露投資者在乙方登記的任何資料。但乙方按照有關法律法規和基金合同的規定、有關司法機關、行政管理機關的要求、為基金的注冊登記機構辦理注冊登記業務所需或為內部審計所用等而提供投資者的有關資料不在此限。

4、乙方除在本協議或其他公告文件中明確作出承諾并愿承擔相應責任外,未以其他任何方式向投資者作出任何形式的承諾或保證,乙方的其他任何行為亦不得視為默示性的承諾或保證。

 

第六條 提示條款

1、網上交易開通提示:

1)甲方須事先辦理指定銀行借記卡,并按銀行相關規定要求開通相應的業務權限。

2)甲方須與乙方簽訂《朱雀基金管理有限公司開放式證券投資基金網上交易協議》,甲方擬通過乙方網上直銷系統進行定期定額投資的必須與乙方簽訂《朱雀基金管理有限公司開放式基金網上直銷定期投資業務協議》。

3)甲方申請開通網上交易系統,須依據《朱雀基金管理有限公司網上交易業務規則》、《朱雀基金管理有限公司開放式基金網上直銷定期投資業務規則》等乙方業務規則辦理。

4)乙方有權將甲方填寫的開戶信息發送到相關支付渠道進行信息比對。

2、支付業務提示:甲方須依據《朱雀基金管理有限公司網上交易業務規則》、《朱雀基金管理有限公司開放式基金網上直銷定期投資業務規則》等乙方業務規則辦理資金支付事宜。

3、設備提示:甲方應具備網上交易所必需的設備。投資者在登錄網上交易時使用登錄密碼,在進行網上交易時必須錄入交易密碼。

4、業務申請提示:

1)甲方在網上交易系統下達的業務申請,以乙方的系統自動記載為準。

2)甲方使用網上交易系統辦理相關業務,需自行支付因此產生的相關費用,如上網費等。

3)甲方提交的開戶申請分為基金賬戶開戶和交易賬戶開戶。交易賬戶和基金賬戶開戶于T+1日經注冊登記部門確認后方可確認成功與否。甲方T+2日可以通過網上系統查詢確認結果。

甲方的交易申請與開戶為同一天或次日提交的,交易申請是否成功取決于基金賬戶開戶是否成功。當基金賬戶開戶失敗時,交易申請也將失敗。

5、交易申請受理時間提示:

基金募集期內交易申請的受理截止時間為T日17:00,基金開放申購(含定期定額申購)/贖回后T日交易申請的受理截止時間為T日15:00 。T日交易申請的受理截止時間以后提交的交易申請,視為T+1日的申請。申請時間以乙方網上交易系統自動記載時間為準。

6、其他提示:

乙方有權根據系統升級等合法、合理的需要暫時中止提供基金網上直銷服務,但需在公司網站或移動客戶端上公告告知投資者。

乙方可能為確認網上交易申請的真實性與投資者電話聯系。投資者應指定真實有效的電話號碼,如無法通過電話確認網上交易申請的真實性,乙方有權不受理該筆交易。

乙方有權對雙方電話通話內容進行錄音,并將該錄音內容作為日后核查的依據,并且投資者特此同意乙方對電話語音進行錄制,認可該電話記錄是雙方交易真實有效的證據,并同意在任何司法程序中不對該電話記錄提出任何形式的質疑。

第七條 免責條款

因下列情形導致投資者損失的,乙方不承擔責任。一旦發現以下情況,乙方將及時在網站上發布提示信息。

1、因地震、火災、臺風等各種不可抗力引起停電、網絡系統故障、電腦故障。

2、因電信部門的通訊線路故障、通訊技術缺陷、電腦黑客或計算機、手機病毒等問題造成交易系統不能正常運轉。

3、法律法規、政策重大變化,或乙方不可預測、不可控制的因素導致的突發事件導致投資者損失的。

4、因通訊、網絡中斷、堵塞等情況致使無法及時通過約定的交易手段下達申請交易時導致投資者損失的。

5、因投資者設備或通訊故障或設備未能處于正常工作狀態致使乙方未能按時或及時收到投資者申請信息,或者乙方收到的投資者申請信息不完整而導致投資者損失的。

6、因投資者對設備的錯誤操作和對有關信息的錯誤理解導致投資者損失的。

7、因銀行或其他結算機構劃款延誤而導致投資者損失的。

8、因銀行或其他結算機構暫時中止提供支付結算服務而導致投資者無法使用網上直銷服務或遭致損失的。

9、投資者與乙方通過乙方合作結算機構進行收付款過程中非乙方原因引起的數據錯誤而導致投資者損失的。

10、對投資者所有的網上交易申請,乙方僅進行表面真實性審核以確認包含本申請規定的內容的網上交易申請為投資者本人提出,乙方可以充分信賴該等交易申請而受理。如因投資者賬戶信息或密碼泄露導致任何損失,則投資者應當承認該等網上交易申請對自己的約束力,承受由此造成的損失且補償乙方由此受到的損失。

11、法律規定和本協議約定的其他乙方免責事項。

 

第八條 協議生效及變更

1、在不損害投資者實質利益的前提下,乙方保留修改或增補本協議內容的權利,并及時將協議修訂版在乙方網頁更新公布。如本協議修訂后,投資者繼續使用網上交易服務的,即默認其已閱讀、了解并同意接受修訂后的協議內容。如投資者不同意修訂后的協議內容,應立即停止使用網上交易服務。

2、本協議簽署后,若有關法律法規以及基金合同、招募說明書、業務規則等發生變更,本協議將作相應的調整。

3、本協議在甲、乙雙方簽署后立即生效,投資者在網上開戶申請時,點擊“接受”按鈕,即視為對本協議的簽署。

4、本協議在下述情況之一發生時終止:

1)雙方簽訂書面協議同意終止。

2)投資者死亡或不再具備相應的民事行為能力。

3)投資者撤銷本協議項下設立的交易賬戶或注銷基金賬戶。

4)乙方不再作為投資者認購、申購基金或投資者所持有基金份額的基金管理人。

5)因不可抗力使本協議無法繼續履行。

6)一方違約,另一方書面通知對方提出解除本協議。

7)法律法規、基金合同約定的其它情形。

 

第九條 爭議的解決

甲、乙雙方如有爭議,應盡可能通過協商解決;協商不成的,任何一方均有權向上海仲裁委員會申請仲裁。仲裁裁決是終局的,對雙方均有法律約束力。

 

提示:

建議投資者充分了解網上交易的風險及本協議免責條款的含義,謹慎考慮以決定是否選擇網上交易及簽訂本協議。

投資者通過乙方網上交易系統進行網上交易業務前必須與乙方簽訂本協議。投資者于網上開戶過程中勾選本協議并點擊“確認”(或“繼續”)按鈕即被視為其已認真閱讀本協議并同意簽署。